南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资    基金（QDII-LOF）托管契约     基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司    称号：南边基金经管股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准开辟机关及批准开辟文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织样式: 股份有限公司    规划范围：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其他业务    存续时间：握续规划    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    经营东说念主：鲍文革    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    经营东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织样式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 元    批准开辟机关和开辟文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门把握中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：握续规划    基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    规划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证干事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理战略性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱干事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 干事；年金账户经管干事；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照应人干事；组织或插足银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   缔结本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金信息泄漏经管目的》(以下简称《信息泄漏目的》)、《公开召募证券投 资基金运作经管目的》(以下简称《运作目的》)、《及格境内机构投资者境外证券投资经管 试行目的》（以下简称《试行目的》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资经管 试行目的〉相关问题的通告》（以下简称《通告》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险经管章程》等相关法律律例和《南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF） 基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他相关章程。   缔结本契约的方针是明确南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）（以 下简称基金或本基金）基金托管东说念主与基金经管东说念主在基金财产的守护、投资运作、净值设想、 收益分派、信息泄漏及相互监督等相关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保 护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。  除非本契约另有商定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 接头含义。  对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对境外托 管东说念主处理相关本基金事务的步履承担相应连累。境外托管东说念主在履行职责经过中，因自己过失、 轻浮等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应连累。除非基金合同和本托管 契约另有章程，若因境外托管东说念主的步履导致基金托管东说念主违抗本托管契约，则基金托管东说念主应根 据本托管契约的章程承担相应的连累。 的章程。 现投资指示或资金汇出入非法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局讲述； 其自有钞票和基金经管东说念主经管的财产分账经管； 的指示，实时办理清理、交割事宜； 易； 托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记钞票； 务；每月结果后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局讲述基金经管东说念主境外投资情况，并按 相关章程进行海外进出禀报； 录用及成交纪录等相关尊府，其保存的时期应当不少于 20 年；其他基金托管业务步履的相 关尊府的保存时期应不少于 15 年； 职责。   对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主 依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所王法、市集旧例以过火与基金托管东说念主 之间的主次托管契约握有、守护基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管东说念主在履行职责 经过中，因自己过失、轻浮等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应连累。 在决定境外托管东说念主是否有过失、轻浮等失当步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协 议的适用法律及当地法律律例和市集旧例决定。 投资对象进行监督。   本基金可投资于下列金融居品或用具：说念琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份 券、以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资方向的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会 签署双边监管配合关心备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平凡股、优先股、公共存托 证据和好意思国存托证据、房地产相信证据；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、 交易单据、回购契约、短期政府债券等货币市集用具；在已与中国证监会签署双边监管配合 关心备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币市集基金；与固定 收益、信用等方向物挂钩的结构性投钞票品、远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬 易所上市交易的期权、期货等金融养殖居品。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金经管东说念主在履行稳健要领后，不错将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变 更投资品种的比例限定的，基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行相关要领后，可相应 调养本基金的投资比例章程。 进行监督：   按法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票成就比例为：本基金投 资于说念琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标 的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%，现款大约到期日在一年以内 的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于方向指数成份券、备选成份券及以方向指数为投资方向的指数基金 （包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%；   （2）现款大约到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金握有合并家银行的进款不得跳跃基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限定。本款所称银行应当是中资交易银行在境外开辟的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （4）基金握有合并机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得跳跃基金净 值的 10%，但方向指数成份券和备选成份券不受此限。   （5）基金握有与中国证监会签署双边监管配合关心备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或地 区市集的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 3%。   （6）基金经管东说念主经管的且由基金托管东说念主托管的一齐基金不得握有合并机构 10%以上具 有投票权的证券刊行总量，但方向指数成份券和备选成份券不受此限。   前（5）、（6）项投资比例限定应当合并设想合并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并设想公共存托证据和好意思国存托证据所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证把握调节。   （7）基金握有非流动性钞票市值不得跳跃基金钞票净值的 10%。   前项非流动性钞票是指法律或基金合同章程的通顺受限证券以及中国证监会认定的其 他钞票。   （8）基金握有境外基金的市值共计不得跳跃基金钞票净值的 10%。但握有货币市集基 金不错不受上述限定。   （9）合并基金经管东说念主经管的且由基金托管东说念主托管的一齐基金握有任何一只境外基金， 不得跳跃该境外基金总份额的 20%。   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不相宜 该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围保握一致。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金跳跃上述投资比例限定，应当在跳跃比例后 30 个责任日内接纳合理的交易方法减仓以相宜投资比例限定要求，但中国证监会章程的出奇情 形除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错调养上述投资比例限定。   金融养殖品投资   本基金投资养殖品应当严格盲从下列章程：   （1）本基金的金融养殖品一齐敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当相宜以下要求： 用评级机构评级。 值阻隔交易。   本基金不错参与证券假贷交易，何况应当盲从下列章程：   （1）系数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当遴选市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方背信，本基金根据契约和相关法律有权保留和处置担保物以得意索赔需要。   （4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融用具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤废信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在平方市集旧例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券。   （6）基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何耗损负相应连累。   基金不错根据平方市集旧例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当盲从下列章程：   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方背信，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置卖出 收益以得意索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背信，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置 已购入证券以得意索赔需要。   （5）基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何耗损负相 应连累。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未送还证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总钞票的 50%。   前项比例限定设想，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   回绝步履   为珍重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资大约步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买厚爱金属或代表厚爱金属的证据；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跳跃本基金钞票净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未握有基础钞票的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违抗章程向他东说念主贷款大约提供担保；   （10）从事承担无穷连累的投资；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）平直投资与什物商品相关的养殖品；   若法律、行政律例或中国证监会的相关章程发生修改或变更，甚至现行法律律例的投 资回绝步履和投资组合比例限定被修改或取消，本基金相应调养回绝步履和投资限定则程。 同的商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的商定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与稽察自基金合同凯旋之日起最先。 算、基金份额净值设想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 作和投资指示违抗法律律例或《基金合同》的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其他 方式通告基金经管东说念主，由基金经管东说念主限期修订；基金经管东说念主收到通告后应实时进行查对说明 并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对通告县项进行复查，如基金经管东说念主未予修订，基金托 管东说念主应讲述监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金经管东说念主或其授权投资机构有要害非法违纪 步履，应立即讲述相关监管机构，同期通告基金经管东说念主；由基金经管东说念主限期修订，并将修订 结果讲述相关监管机构。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内薪金基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国 证监会报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。基金经管 东说念主无正直根由，断绝、按捺基金托管东说念主根据本契约章程把握监督权，或遴选拖延、诓骗等手 段妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的，基金托管 东说念主应讲述中国证监会。 规监管系统的准确性和齐全性受限于基金经管东说念主、牙东说念主过火他中介机构提供用于该系统的 数据和信息。基金托管东说念主过火境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和齐全性不作任何担保、 暗意或线路，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的耗损不负任何连累。   基金经管东说念主应领路，基金托管东说念主对于基金经管东说念主的交易监督干事是一种加工应用信息 的干事，而非投资干事。除下列第 4.6 项及法律律例明确另有章程外，基金托管东说念主过火境外 托管东说念主将不会因为提供交易监督干事而承担任何因基金经管东说念主违纪投资所产生的连累，也没 有义务遴选任何技巧薪金任何与合规分析干事相关的信息和报说念，除非接到基金经管东说念主或其 授权境外投资照应人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作薪金的书面诱骗。 用具，来进步交易监督干事的质料，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因轻浮、罪戾或专门而 未能尽责尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金钞票或基金经管东说念主形成耗损，不然 基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督干事承担任何连累。 经管东说念主监督与稽察与相关法律律例过火行业监管要求相疏忽的基础上，基金经管东说念主有权对基 金托管东说念主履行本契约的情况进行必要的监督与稽察。基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主设想的基金钞票净值和基金份 额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、相关信息泄漏和监督基金投资运作等步履。 行或无故蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本托管契约过火他相关章程时，基金经管东说念主须向基金托管东说念主作出版面教唆；基金托管 东说念主在接到教唆后，应实时对教唆内容赐与说明，如无异议，应在基金经管东说念主给定的合理期限 内翻新，如有异议，应作出版面解释。 基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时期内薪金基金经管东说念主并改正。 常营业步履。 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规 则、市集旧例以过火与基金托管东说念主签订的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 托管签订的主次托管契约握有并守护基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行目的》的要求谨 慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合 同及托管契约的要求守护托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的耗损不承 担连累。但基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示遴选方法进行追偿，基金经管东说念主配合基金托 管东说念主进行追偿。除非基金经管东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在罪戾、轻浮、诓骗或专门 失当步履，基金经管东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律律例、证券交易所王法、 市集旧例的看成或不看成承担连累。 配托管证券。 外托管东说念主不得在职何基金钞票上开辟任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律律例的章程而产生的担保权益除外。 责与相关当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主。如因基金握有的钞票所产生的应收钞票， 并由基金托管东说念主看成钞票握有东说念主，基金托管东说念主应负责与相关当事东说念主确定到账日历并通告基金 经管东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时通告并配合基金经管东说念主遴选方法进 行催收，由此给基金形成耗损的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的耗损。 金法》、《运作目的》等相关章程后，由基金经管东说念主聘任具有从事证券业务阅历的司帐师事务 所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名灵验。 金开立的钞票托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入钞票托管专户之日起履行本契约项下 托管职责。  基金经管东说念主得意，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份握有。  除非基金经管东说念主按指示要领发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金经管东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统领区或市集的相关惯常和既定旧例和要领作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统领该系统运营的王法、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应往往将该等有 关旧例、要领、王法、条例和条件实时通告基金经管东说念主。  基金托管东说念主在因照章结束、被照章撤废大约被照章宣告清盘或收歇等原因进行阻隔清理 时，不得将基金财产归入其清迎接产。基金托管东说念主应自身，并尽交易上的合理努力确保其境 外托管东说念主建立安全的数据经管机制，安全齐全地保存基金经管东说念主与基金财产相关的业务数据 和信息。 东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构守护和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的步履。 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或 境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或 其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户相关的手续，基金经管东说念主提供系数必要协助。 经管东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金经管东说念主两边得意私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的步履。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的相关章程，开立进行基金的投 资步履所需要的万般证券和结算账户，并协助办理与万般证券和结算账户相关的投资阅历。 基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金经管东说念主应提供系数必要协助。 从其章程办理。 系数东说念主(beneficial owner)的方式握有基金财产中的系数证券。 和尽交易上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和纪录中单独明晰列记证券不属于境外 托管东说念主，岂论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式试验握有，要乞降尽交易上的合理努力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境 外托管东说念主自有钞票折柳孤苦存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的系数权、正当性或真确性（包括是 否以精采样式转让）。 握有，但须盲从统领该系统运营的王法、条例和条件。 握有的证券除外)应按本契约商定登记，投资当地市集的相关法律、律例和市集旧例另有规 定的除外。 的要害改变通告基金经管东说念主。若基金经管东说念主要求改变本契约商定的证券登记方式，基金托管 东说念主过火境外托管东说念主应就此赐与充分派合。   基金财产投资的相关什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的守护库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主（或其授权的境外投资照应人）的 指示办理。属于基金托管东说念主过火境外托管东说念主试验灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主守护期 间的损坏、灭失，由此产生的连累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外 托管东说念主之外机构试验灵验控制的证券不承担守护连累。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面契约的副本或相关 诠释注解文献。   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的要害合同的原件折柳应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主守护。除本契约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关的要害合同期应 保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原 件。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，保存时期应相宜相关法 律、律例要求。   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清 算、代为行权等指示，基金托管东说念主履行基金经管东说念主的指示、办理基金的资金交易、把握基金 财产投资于证券所产生的权益等相关事项。本契约项下基金经管东说念主境外投资指示仅通过基金 托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金经管东说念主不得平直向境外托管东说念主发送指示。    授权通告：     基金经管东说念主按预先商定的阵势向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主              的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通              知；    被授权东说念主：     基金经管东说念主的授权通告所指定的有权就托管钞票按指示要领向基              金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资照应人过火被授权东说念主；    指示：       指基金经管东说念主通过被授权东说念主根据指示要领就托管钞票向基金托管              东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、              交易结算指示及代为行权指示等；    指示要领：     指本契约章程以及基金托管东说念主和基金经管东说念主两边往往以书面方式              修改的基金经管东说念主被授权东说念主就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的              要领和方式。 的权限范围、授权凯旋日历、基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明被授权东说念主 身份的方法。基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权通告应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代表签 署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权通告应当以加密传确切样式发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主在收到授权通告后向基金经管东说念主发出说明回复。授权通告自其载明的凯旋日 期凯旋，基金托管东说念主收到授权通告的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金经管东说念主发出 说明回复后凯旋。基金经管东说念主在基金托管东说念主说明后三个责任日内将通告原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权通告/变更通告不一致的以之前发送的授权通告/变更通告为准。 金托管东说念主，基金托管东说念主在收到通告后向基金经管东说念主发出说明回复。变更通告应载明新被授权 东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更凯旋日历。被授权东说念主变更通告自其载明的日历 凯旋，基金托管东说念主收到变更通告的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金经管东说念主发出确 认回复后凯旋。基金经管东说念主在基金托管东说念主说明后三个责任日内将通告原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权通告/变更通告不一致的以之前发送的授权通告/变更通告为准。被授 权东说念主变更通告凯旋后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限 发送的指示，基金托管东说念主不予履行。 东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏、闪现。法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。   基金经管东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、 金额、账户等系数指示履行的必需要素。   基金经管东说念主应按照《试行目的》和相关法律律例的章程，在其正当的规划权限和交易权 限内，依据相关业务王法和指示要领发送指示。指示发出后，基金经管东说念主应实时电话通告基 金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权通告章程的方法及授权范围说明指示灵验后，方可履行指示。 对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效率。基金经管东说念主在发送指示时，应为基 金托管东说念主履行指示留出所必需的时期。基金经管东说念主未能留出裕如的履行时期，甚至指示未能 实时履行，基金托管东说念主不承担连累。  被授权东说念主应以下述任何一种方式向基金托管东说念主过火境外托管东说念主发送指示：  （1）S.W.I.F.T.诱骗，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金经管东说念主与基金托管东说念主书面商定的要领和安全方法发送的电传；   （4）电脑可读指示，经常用于基金经管东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东说念主签署的书面指示；   （6）基金经管东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金经管东说念主章程的条件经测试审定的其 他通信方式。   基金托管东说念主收到被授权东说念主按本契约商定的方式发出的指示后，对于电子指示应根据两边 得意的方式考证指示的口头真确性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主对相关内容及印鉴和 签名考证其口头真确性。经查抄无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按相关市集旧例尽合 理努力履行，并将履行结果按本契约商定通告基金经管东说念主和授权范围内的境外投资照应人。基 金托管东说念主如有疑问应实时通告基金经管东说念主和授权范围内的境外投资照应人。基金经管东说念主说明基 金托管东说念主在收到基金经管东说念主撤废或变更其指示前，按基金经管东说念主指示根据本契约要求代表基 金经管东说念主签署文献或作念出稳健行动。两边得意，如相关指示违抗相关法律律例或当地市集惯 例或本契约及相关附件商定，基金托管东说念主无用履行该指示，但基金托管东说念主应在无不对理的延 误下尽快通告基金经管东说念主相关情况，基金托管东说念主无用就该延误负责。   若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条章程的方式向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主 稳健签署或基金托管东说念主无法按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边得意的方式考证指示的口头真 实性，基金托管东说念主有权断绝履行该指示。因基金托管东说念主履行基金经管东说念主发送的造作指示(该 造作指示指基金托管东说念主无法根据本契约商定稽察出造作的指示)对基金形成的耗损,由基金 经管东说念主负责。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本契约或相关基 金律例的相关章程，可不予履行，并应实时以书面样式通告基金经管东说念主修订，基金经管东说念主收 到通告后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函说明，由此形成的耗损由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主由于自身原因形成未按照大约未实时按照基金经管东说念主发送的平方灵验指示 履行，给基金份额握有东说念主形成耗损的，应负抵偿连累。 经管东说念主的指示对基金财产形成的耗损不承担抵偿连累。基金托管东说念主依据本契约商定正确履行 基金经管东说念主投资指示而产生的相关法律连累，由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担该连累。 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予履行，由此形成的耗损，由基金经管东说念主负 责抵偿。   基金托管东说念主应履行基金经管东说念主被授权东说念主按指示要领发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相关汇兑手续，或将基金财产划回基 金经管东说念主指定的账户，或完成投资相关的资金交收与证券交割，或支付相关用度。   基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券经过中出现超买或超卖风光，应 立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处分，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合处分。由基 金经管东说念主原因导致的超买或超卖所形成的耗损，由基金经管东说念主承担。淌若因基金经管东说念主原因 发生超买步履，应按当地证券交易市集王法或市集旧例完成融资，用以完成清理交收，由此 给基金及基金托管东说念主形成的耗损或由此所产生的相关用度应由基金经管东说念主承担。由基金托管 东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所形成的耗损，由基金托管东说念主承担。由境 外投资照应人或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所形成的耗损，由基金经管东说念主先行承担后向 境外投资照应人或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超 买或超卖所形成的耗损，由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主进行追索。   境内现款汇划指示是基金经管东说念主在运用托管钞票时，由被授权东说念主按指示要领向基金托管 东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金经管东说念主 指定的账户以过火他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、说明和履行适用本契约第   （1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，根据行业旧例，售出、转让、 改换或存托基金财产, 接收或录用所买卖证券或其它用具，并支付或收取相应款项。   （2）基金经管东说念主可授权，但基金托管东说念主过火境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的 情况下垫付完成交易所需现款。基金经管东说念主认同，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现 金，并收取与所垫付现款相关的合理用度。基金经管东说念主应认同，基金托管东说念主及境外托管东说念主可 以根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所 需现款。基金经管东说念主认同，基金托管东说念主过火境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣 除其所垫付的现款及相关的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金经管东说念主应当按照基金 托管东说念主过火境外托管东说念主的通告，从基金钞票向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管 东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和相关合理用度额度特地的基金财产享有留置权或相关 适用法律章程的其他权益，并享有处置相应证券的权益。基金经管东说念主认同，该通告并非基金 托管东说念主及境外托管东说念主把握相关权益的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和相关合 理用度时，应当相应地祛除该留置权。   （3）基金托管东说念主自身、并尽交易上的合理努力确保境外托管东说念主按基金经管东说念主的指示， 向特定对象、按指定金额、时期和方式划拨托管钞票。在没相关于接收对象变化情况的试验 信息或通告的情况下，基金托管东说念主过火境外托管东说念主对其根据基金经管东说念主指示或善意原则作念出 的钞票划拨不负连累。若划拨的钞票因无东说念主领取被退回，基金托管东说念主应实时通告基金经管东说念主， 并按基金经管东说念主的指示处置钞票。在上述划拨钞票的经过中，在途现款不计利息。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应按责任日或与基金经管东说念主商定的时期进行交易纪录的查对。   基金托管东说念主按责任日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东说念主每责任日或按照基金经管东说念主要求的时期向基金经管东说念主提供基金钞票资金交 易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与试验相符。   基金经管东说念主和基金托管东说念主每责任日结果后或与基金经管东说念主商定的时期查对托管钞票的 证券账目，确保基金经管东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。 经管东说念主应付传递的申购、赎回、调节等数据真确性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付净赎回款项。 认日的 12:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述相关数据，并保证相关数据的准确、齐全。 效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商处分处理方式。 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关章程保存。 不然，由基金经管东说念主承担相应的连累。 的资金，应实时通告基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时通告基金 经管东说念主划付，由此产生的连累应由基金经管东说念主承担。效率严重的基金托管东说念主应向中国证监会 讲述。淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时通告基金托管东说念主划付，由此产生的连累应由基金托管 东说念主承担。效率严重的基金经管东说念主应向中国证监会讲述。   （1）托管钞票的司帐连累主体为基金经管东说念主，基金托管东说念主对本基金的钞票净值设想进 行复核。基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值设想复核和本基金进 行信息泄漏所需要的相关信息。基金经管东说念主应依据与基金托管东说念主过火境外托管东说念主协商确定的 司帐原则和司帐准则进行司帐处理。   （2）基金托管东说念主应按国度章程和基金经管东说念主要求对托管钞票中的证券账户和现款账户 进行帐实查对。   （3）基金经管东说念主有权录用第三方孤苦机构进行司帐核算，并认同其录用的第三方孤苦 机构所设想的基金钞票净值，基金托管东说念主对基金经管东说念主认同的第三方孤苦机构所设想的钞票 净值进行复核。   （1）在盲从相关司帐法律律例的前提下，基金托管东说念主应按基金经管东说念主和基金托管东说念主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、孤苦核算，并应指定 专门东说念主员负责司帐核算与司帐尊府守护。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管钞票的收益相欺凌。   （2）托管钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、握有钞票的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集居品买卖业务的核算、银行存 款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指万般别基金资 产净值除以当日该类份额总和，基金份额净值的设想，精准到 0.0001 东说念主民币，极少点后第   （2）基金钞票净值的估值日为每一基金怒放日以及国度法律法端正程需要对外泄漏基 金净值的非怒放日，基金经管东说念主和基金托管东说念主在麇集净值估值日估值价钱截止时点所估值证 券的最近市集价钱后，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值方法和处理原则对各 类估值对象进行估值，如监管有相关章程的，按相关章程进行估值，设想出基金钞票净值及 基金份额净值，并按章程泄漏。   基金份额净值的设想接纳四舍五入的方法保留极少点后 4 位。                               当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   当基金经管东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的步履承担 连累。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下商定处理：   本基金运作经过中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的过失形成差错，导致其他当事东说念主际遇耗损的，过失的连累东说念主应当对由于该差错 际遇耗损确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿连累。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府禀报差错、数据传输差错、数据设想差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不行 料念念、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列相关不可抗力的商定处理。   由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿连累，但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。   因基金估值造作给投资者形成耗损，在基金经管东说念主可承担的范围内应先由基金经管东说念主承 担，基金经管东说念主对不应由其承担的连累，有权根据过失原则，向过失东说念主追偿，本契约确当事 东说念主应将按照以下商定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成耗损机，差错连累方应实时和谐各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错连累方承担；由于差错连累方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成耗损的由差错连累方承担；若差错连累方依然积极和谐，何况有协助义务 确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿连累。差错连累方 应付更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保差错已得到更正。   （2）差错的连累方对可能导致相关当事东说念主的平直耗损负责，不对辗转耗损负责，何况 仅对差错的相关平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而获取失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错连累方仍 应付差错负责，淌若由于获取失当得利确当事东说念主不返还或不一齐返还失当得利形成其他当事 东说念主的利益耗损（“受损方”），则差错连累方应抵偿受损方的耗损，并在其支付的抵偿金额的 范围内对获取失当得利确当事东说念主享有要求录用失当得利的权益；淌若获取失当得利确当事东说念主 依然将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的 失当得利返还的总和跳跃其试验耗损的差额部分支付给差错连累方。   （4）差错调养接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错连累方断绝进行抵偿时，淌若因基金经管东说念主过失形成基金钞票耗损机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主过失形成基金钞票耗损机，基 金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 钞票的耗损，并断绝进行抵偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，何况依据法律律例、《基金合 同》或其它章程，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿连累，则 基金经管东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和 际遇的耗损。   （7）按法律法端正程的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的耗损进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的连累方进行更正和抵偿耗损；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，基金经管东说念主就差错的更正向相关当事东说念主进行说明；   （5）基金经管东说念主及基金托管东说念主基金份额净值设想造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （1）基金投资所触及的主要证券、期货交易场地或市集或外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）法律法端正程、中国证监会和基金合同认定的其他情形；   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》章程的估值方法第 8 项进行估值时，所 形成的过失不看成钞票估值造作处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据造作等， 基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、稳健、合理的方法进行稽察，但未能发现造作 的，由此形成的基金钞票估值造作，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿连累。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当积极遴选必要的方法消弱或放弃由此形成的影响。   （3）对于因税收章程调养或其他原因导致基金试验交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各别的，相关估值调养不看成基金钞票估值造作处理。   （4）公共投资触及不同市集实时区，由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本 基金经管东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时期点前无法说明的交易，导致的对基金钞票净值的 影响，不看成基金钞票估值造作处理。   基金经管东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金钞票净值设想进行复核。基 金托管东说念主和基金经管东说念主折柳独随即设立、纪录和守护本基金的全套账册。基金经管东说念主应向基 金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值设想复核和本基金进行信息泄漏所需要的相关 信息。   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按影相关各方商定的合并记账方法 和司帐处理原则，折柳独随即设立、登录和守护本基金的账册，对相关各方各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 修订，保证相关各方平行纪录的账册纪录相符。   基金托管东说念主需根据相关法律律例的章程向监管机构讲述相关信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将相关账户的细目讲述外管局；   （2）每月结果后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局讲述基金境外投资情况，并按 相关监管章程进行海外进出禀报；   （3）发现基金经管东说念主投资指示或资金汇出非法、违纪的，实时向中国证监会或外管局 讲述；   （4）中国证监会和国度外管局章程的其他讲述事项；   对于基金托管东说念主提供上述讲述，基金经管东说念主应赐与赞成和配合。   按国度相关部门章程的司帐轨制和准则履行。   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时通告基金经管东说念主共同查出原因，进行调养。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内完成基金中期讲述的编制；在每年结果之 日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务司帐讲述应当经过具有证券、 期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。基金合同凯旋不及两个月的，基金经管东说念主不错不编 制当期季度讲述、中期讲述大约年度讲述。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 经过中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度相关章程为准。   基金经管东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相关报表及讲述。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 式基金账户下的基金份额，可遴聘现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 合并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成。 登记在基金份额握有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，具体权益分 配要领等相关事项遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限连累公司的相关章程； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违抗法律律例、基金合同的商定以及对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金经管东说念主可在按照监管部门要求履行稳健要领后对基金收益分派原则进行调养，不需 召开基金份额握有东说念主大会。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定引子公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润设想截止日）的时期不得跳跃 15 个责任日。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。现款分成及红利 再投资的设想方法等相关事项遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限连累公司的相 关章程。  除按《基金法》、基金合同、《信息泄漏目的》、《试行目的》、《通告》过火他相关章程进 行信息泄漏外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信 息应予守密。 憨厚信用，严守奥密。基金经管东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金相关的信息泄漏事宜时，对 于根据本契约、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金经管东说念主或基金托管东说念主赐与公布。 信息泄漏前应奉告基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金事迹推崇数据、基金依期讲述 和更新的招募诠释书、基金居品尊府撮要、基金清理讲述等公开泄漏的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金经管东说念主出具书面文献大约盖印说明大约通过电子方式说明。基金年报中 的财务讲述部分，经有从事证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计后，方可泄漏。基 金经管东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会指定的用 以进行信息泄漏的宇宙性报刊及指定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会电子泄漏网站）等引子泄漏。根据法律律例应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基 金托管东说念主将通过指定引子公开泄漏。  当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息泄漏： 交易、清理、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主改换新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金经管东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   本基金的经管费按前一日基金钞票净值 0.8%的年费率计提。设想方法如下：   H＝E×0.8%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金的经管费逐日设想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主 发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的经管费的具体使用由基金经管东说念主把握；淌若录用境外投资照应人，基金的经管费 不错部分看成境外投资照应人的用度，具体支付由基金经管东说念主与境外投资照应人在相关契约中进 行商定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的设想方法如下：   H＝E×0.2%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日设想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主把握；淌若录用境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在相关契约中进行商定。   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率为 0.4%。本 基金销售干事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.4%年费率计提。设想方法如下：   H＝E×年销售干事费率÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售干事费逐日设想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管 东说念主发送销售干事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 划付到由基金经管东说念主开立的 TA 清理账户中，基金经管东说念主根据与销售机构签订的销售契约中 商定的付款周期折柳划付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金经管东说念主与方向指数许可方所签订的指数许可使用契约中所章程的指数 许可使用费及数据干事费计提方法支付指数许可使用费及数据干事费。其中，基金合同凯旋 前的许可使用固定费不列入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体设想方法及支付方式请参见招募诠释书。   淌若指数许可使用契约商定的指数许可使用费的设想方法、费率和支付方式等发生调养， 本基金将接纳调养后的方法或费率设想指数许可使用费。基金经管东说念主应在招募诠释书过火更 新中泄漏基金最新适用的方法，并于调养后的方法或费率启用前书面通告基金托管东说念主。上述 “12.1 基金用度的种类”中第 5－15 项用度，根据相关律例及相应契约章程，按用度试验 支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 耗损；   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的相关章程进行复核。   基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作目的》等相关章程以及《基金合同》的其他用度 有权断绝履行。   基金经管东说念主和基金托管东说念主须折柳妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有 的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，至少应包括 基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关王法分 别守护基金份额握有东说念主名册。守护方式不错接纳电子或文档的样式。守护期限为法律律例规 定的期限。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 凯旋日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内 提交；《基金合同》凯旋日、《基金合同》阻隔日等触及到基金遑急事项日历的基金份额握有 东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额握有东说念主名册负有守密义务。除法律律例、《基金合 同》和本契约另有章程外，基金经管东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额握有东说念主名册过火中的任 何信息以任何方式向任何第三方泄漏，基金经管东说念主或基金托管东说念主应将基金份额握有东说念主名册及 其中的信息限定在为履行《基金合同》和本契约之方针而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。 基金经管东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额握有东说念主名册，形成基金份额握有东说念主名册毁损、 灭失，或向第三方闪现了基金份额握有东说念主信息的，基金经管东说念主或基金托管东说念主应付此承担法律 连累，抵偿基金份额握有东说念主和基金托管东说念主（或基金经管东说念主）际遇的一齐平直耗损。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名册，应按相关 法端正程各自承担相应的连累。 汇、现款交易及证券交易的纪录、证据等相关尊府，并按章程的期限守护，但境外托管东说念主握 有的与境外托管账户相关的尊府的守护应按照境外托管东说念主的业务旧例守护。 接收相应文献。   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金经管阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会辞退；   （3）照章结束、被照章撤废或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会辞退；   （3）照章结束、被照章撤废或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任基 金经管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含 三分之二）表决通过；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议自表决通过之日起凯旋，自通 过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议凯旋后 2 日内在指定引子公告；   （6）叮属：基金经管东说念主职责阻隔的，基金经管东说念主应妥善守护基金经管业务尊府，实时 向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任 基金经管东说念主应实时接收。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法端正程聘任具有证券、期货相关 业务阅历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主相关的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自表决通过之日起凯旋，自通 过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议凯旋后 2 日内在指定引子公告；   （6）叮属：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主大约临时基金托管东说念主应当实时 接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法端正程聘任具有证券、期货相关 业务阅历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案，审计用度从基金财产中列支。 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定引子上聚会公告。 金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的章程继续履行 相关职责，并保证不对基金份额握有东说念主的利益形成损伤。原基金经管东说念主或基金托管东说念主在继续 履行相关职责时间，仍有权按照本契约的章程收取基金经管费或基金托管费。 理相应的业务叮属办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应继续遵从憨厚信用、勤恳尽责的原则， 妥善守护基金财产。 但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。   托管契约当事东说念主回绝从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产大约他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其经管或托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益大约承担耗损。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主闪现基金规划经过中任何尚未按法律法端正程的 方式公开泄漏的信息。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的平方指示拖延或断绝履行。   （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦, 其高档基金经管东说念主员相互兼 职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事连累基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的章程进行刑事连累的除外。   （十）基金财产用于下列投资大约步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买厚爱金属或代表厚爱金属的证据；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跳跃本基金钞票净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未握有基础钞票的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违抗章程向他东说念主贷款大约提供担保；   （10）从事承担无穷连累的投资；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、把握证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；   （14）平直投资与什物商品相关的养殖品；   （15）其时灵验的法律、行政律例、中国证监会及基金合同章程回绝从事的其他步履。   （十一）法律律例和基金合同回绝的其他步履，以及法律、行政律例和中国证监会章程 回绝基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限定。   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错书面样式对本契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何疏忽。  发生以下任一情况，本契约阻隔： 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出现后，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘任具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理讲述出具法律概念书；   （6）将基金清理结果讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为有益的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。相关法律律例或监管部门另有章程的，按相关法律律例或监管部门的要求办理。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按万般基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额 钞票净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派的剩 余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   清理经过中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货相关业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述教唆性公告 登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 章程大约基金合同、托管契约商定，给基金财产大约基金份额握有东说念主形成损伤的，应当折柳 对各自的步履照章承担抵偿连累；因共同步履给基金财产大约基金份额握有东说念主形成损伤的， 应当承担连带抵偿连累。 扩大。莫得遴选稳健方法甚至耗损进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。非背信方因 留意耗损扩大而支拨的合理用度由背信方承担。 握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本契约。若基金经管东说念主或基金 托管东说念主因履行本契约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要赞成。 外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责经过中因过失、轻浮等原因而导致基金财产的耗损承 担相应连累。但是，在判断境外托管东说念主是否有过失、轻浮等失当步履时，应根据基金托管东说念主 与境外托管东说念主之间的契约的适用法律、当地法律律例及证券市集旧例决定。 为导致另一方际遇的辗转的、养殖的以及惩责性方面的耗损不承担连累。 的耗损不承担连累。 金财产投资所在地法律律例、监管要求、证券市集王法或市集旧例看成或不看成而形成的损 失不承担连累。 及本契约的章程的情况下，对基金经管东说念主或基金财产所产生的影响，不承担连累。在上述情 形下，基金经管东说念主应保证基金托管东说念主不会因为按照本契约商定的看成或不看成而际遇任何损 失。 章程或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本契约项下之义务或基 金财产耗损的，基金托管东说念主不承担连累。因境外投资步履所在地的法律、律例、监管端正之 章程或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本契约项下之义务 或基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担连累。 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管契约的要求守护托管钞票的前 提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的耗损不承担连累。但基金托管东说念主应根据基金经管 东说念主的指示遴选方法进行追偿，基金经管东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分大约一齐免除连累。不可抗力事件发生时，两边应 立即通过友好协商决定怎么履行本契约。不可抗力事件或其影响阻隔或放弃后，契约两边须 立即规复履行各寂静本契约项下的各项义务。 金托管东说念主专门或罪戾的情形，基金托管东说念主不承担连累。 契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商不错处分的，均应提交中国海外经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照苦求仲裁时该会现行灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对两边均有不致力于，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。 议项下的其它权益并应履行本契约项下的其它义务。  （一） 基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管契约草案， 该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主双 方可能往往根据中国证监会的概念修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为 隆重文本。  （二）本托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋之日起凯旋。 基金托管契约的灵验期自其凯旋之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之 日止。  （三）基金托管契约自凯旋之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律不致力于。  （四）本契约一式六份，基金经管东说念主和基金托管东说念主各握二份，上报中国证监会和外管局 一份，每份均具有同等法律效率。 本托管契约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖印，并 由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订场合和签订日历。